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123开奖现场证券从业资格考试每日一练(三十七
时间: 2019-11-05

  1.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进有形资本形成,这是金融市场的( )功能。

  2.按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,不包括( )。

  3.( )指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数,该股指在《华尔街日报》上公布。

  4.银行间债券市场发行国债分销时,要完成承销商和分销认购人的过户程序,需要填制债券发行分销过户指令一览表,以下要满足分销过户指令一览表要求的是( )

  5.在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

  7.非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括( )

  ①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易

  ④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件

  ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易

  考点:考查保险经营机构相关知识。按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。

  考点:银行间债券市场发行国债的相关内容。承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量,填制债券发行分销过户指令一览表,加盖预留印章,填写分销密钥后传真至中央国债登记结算有限公司,同时将原件寄至中央国债登记结算有限责任公司。

  考点:本题主要考查直接融资与间接融资特点的区分。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性( 即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。

  考点:考查定向增发。非公开发行股票,也称定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。123开奖现场,特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司等金融机构;公司董事、员工等。

  考点:考查资产证券化参与者。资产证券化参与者有:发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人。


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